证监会对4宗案件作出行政处罚 包括2宗内幕交易案


 发布时间:2021-02-23 02:58:08

征求意见稿对存托凭证基本制度作出规范。管理办法共八章,六十一条,主要包括以下内容: 一是明确存托凭证的法律适用和基本监管原则。规定存托凭证作为国务院通过转发《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》)形式认定的证券,其发行、上市、交易等相关行为适用《证券法》《若干意见》、本办法以及证监会的其他相关规定;境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行,依法履行发行人、上市公司的义务,并承担相应法律责任。二是对存托凭证的发行、上市、交易作出安排。规定了存托凭证发行的基本条件和程序,对通过发行存托凭证方式进行再融资作出了原则性规定;规定了存托凭证上市交易的条件和程序,明确存托凭证的减持应当遵守法律、行政法规、证监会的相关规定以及证券交易所业务规则有关上市公司股份减持的规定,并对通过发行存托凭证进行收购、重大资产重组等,作出原则性安排。三是明确存托凭证的信息披露要求。规定境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人等是信息披露的责任主体。在规定存托凭证信息披露原则适用《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等关于上市公司信息披露要求的同时,又针对存托凭证及境外基础证券发行人特点,就存托安排、投票权差异、协议控制等事项作出特别披露要求;对确有不适用的情形,设置了申请豁免机制。

四是建立存托凭证的存托和托管制度。规定存托人、托管人及其职责,对存托人资质作出了原则性规定;规定了存托协议、托管协议的必备条款,对参与各方的权利义务作出了安排。五是加强投资者保护。在明确境外基础证券发行人应当保障对境内投资者权益的保护总体上不低于境内法律、行政法规以及证监会要求的同时,针对我国证券市场投资者结构的特殊性,设置了存托凭证持有人单独表决事项、存托凭证退市回购安排等投资者保护措施。六是强化监管执法,明确法律责任。明确证监会可以对相关参与主体采取现场检查、调查取证等措施,丰富证监会对违法违规行为的监管手段;规定了证监会可以对违法责任主体采取责令改正、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施以及采取市场禁入等措施;在《证券法》框架内,对相关参与主体违反证券法律法规的民事责任、行政责任作出了针对性规定。

为进一步鼓励支持上市公司并购重组,提高上市公司质量,服务实体经济,落实股票停复牌制度改革,减少简化上市公司并购重组预案披露要求,证监会于近日修订发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组(2018年修订)》(证监会公告〔2018〕36号)。证监会介绍,本次修订的主要内容有:一是聚焦主要交易对方和交易标的核心要素的披露。不再要求披露交易对方业务发展状况、主要财务指标和下属企业名目;对海外并购、招拍挂等交易允许简化或暂缓披露相关情况。二是增加中介机构核查要求弹性。允许中介机构结合尽职调查的实际进展披露核查意见。三是在已明确交易标的的前提下,不再强制要求披露标的预估值或拟定价,便于交易各方更充分地谈判博弈。四是在充分披露相关风险的前提下,不再要求披露权属瑕疵、立项环保等报批事项,本次交易对公司同业竞争、关联交易的预计影响,相关主体买卖股票自查情况。证监会要求,下一步,上市公司要进一步落实好分阶段披露要求,相关股东、董事、监事、高级管理人员在筹划推进并购重组方案过程中要严格履行保密义务,切实加强内幕信息管理,做好内幕信息知情人登记工作。

任何人不得利用重组预案相关信息从事内幕交易、操纵市场、“忽悠式”重组等违法违规行为。证监会将持续完善停复牌制度及配套政策措施,进一步加强并购重组全流程监管,严格内幕交易综合防控机制,严厉打击违法违规行为。

上周末央行原官员伍超明因泄密被判刑六年的消息引来了市场的强烈关注。此案同时更牵出了一个重大的机构老鼠仓悬案:从伍超明处非法获取这些数据的博时基金、国信证券、华泰联合证券等6家知名机构是否存在内幕交易之嫌?据悉,共有15位证券市场人士从伍超明处获取过这些泄密数据,除包括一名学者、一名证券媒体记者和一名央行天津分行人士外,其余12人分别来自下列6家知名证券投资、管理和咨询机构,这6家机构分别是:博时基金、安信证券、华泰联合证券、东方证券、国信证券和财富证券。“上述6家机构从伍超明处获取涉密资料后,是否曾借此进行老鼠仓交易?如果存在的话,又该如何处罚?”伍超明案宣判后,一些业界人士很快将目光转到上述6家机构身上。值得注意的是,上周末时证监会主席郭树清明确对外表示了打击内幕交易的决心,他表示:内幕交易的本质就是“偷”,证监会发现一起,坚决查处一起。尽管目前尚未有博时基金等6家机构相关老鼠仓的任何证据和指控,不过有律师表示,想要查明其实并不难。“内幕交易一般指三种行为:1、利用内幕信息买卖证券;2、透露内幕信息;3、建议或暗示他人买卖。

博时基金等基金证券公司有没有上述情形,是很容易调查的。”广东经天律师事务所律师郑名伟说。据悉,每当宏观数据出炉前股指就容易提前出现异动,分析人士认为,尽管其中不排除市场对即将出炉的数据有所预期的影响,但同样也不排除一些机构提前获知这些核心数据,并利用此来做出有利于自己的投资决策。据北商。

内幕 证券法 规定

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