基金业协会对上银基金等6公司执行纪律处分

基金业协会对上银基金等6公司执

基金代码为:000267;C类基金份额不收取认购费,但从本类别基金资产中计提销售服务费,基金代码为:000268。基金类型债券型管理人广发基金管理有限公司托管人中国工商银行股份有限公司发行起始日期2013年7月29日发行截止日期2013年8月16日

证券 基金 纪律处分 备案 2021-05-15


上交所:重大违规案件近两年保持高压态势

上交所:重大违规案件近两年保持

美国财政部长史蒂文-姆努钦(StevenMnuchin)周四表示,美国民众将在三周内开始获得援助支票。美国参议院通过了抗疫2万亿美元经济刺激计划后,努钦周四发表了上述讲话。众议院预计将在周五对该计划进行投票。该巨额救济方案将为个人提供高达1200美元的直接现金支付,为夫妻提供高达

证券 纪律处分 态势 个人 2021-05-15


上交所发布《纪律处分和监管措施办法》

上交所发布《纪律处分和监管措施

《证券期货投资者适当性管理办法》将于2017年7月1日起正式实施。《办法》的核心要求在于强化对证券、基金、期货经营机构“卖者有责”的要求,让经营机构在获取经营收益的同时,必须承担法律规定的义务,确保权利义务的对等和统一,切实防范片面追求经济利益,向风险承受能力不足的投资者推介高风

证券 纪律处分 措施 办法 2021-05-15


超日股份当事人被纪律处分

超日股份当事人被纪律处分

因破产重组停牌一年之久的中达股份宣布复牌。连续7个一字涨停后,其股价由复牌首日的3.37元最高飙升至5.86元,涨幅高达42.49%。资本市场的阶段性狂热,让人不由得再次审视中达股份30亿元高价卖壳给保千里的交易。简单说。自去年年中中达股份宣布停牌之后,其一直忙于清壳。另一边,从

证券 股份 纪律处分 销售收入 2021-05-15


深交所:及时惩处新型违规行为

深交所:及时惩处新型违规行为

周五两市追随隔夜欧美股市升势显著高开,盘初沪指小幅冲高,临近2500点关口再次退缩,量能越发低迷,两市掉头下行,重回“鸡肋”行情。午后股指越走越弱,交运、房地产等带头下挫,沪指尾盘几近翻绿。两市量能萎靡至极,沪市成交量创近三年新低。截止今日收盘,上证综指报收2482.34点,涨3

证券 纪律处分 市场 处分 2021-05-15


上交所重拳出击 今年发出近40份纪律处分决定

上交所重拳出击 今年发出近40

近期,证监会对2宗案件作出行政处罚,包括1宗信息操纵伴随信息披露违法及内幕交易案,1宗内幕交易案。1宗信息操纵伴随信息披露违法及内幕交易案中,2014年5月至2014年12月,时为江苏宏达新材股份有限公司(简称宏达新材)董事长、总经理、实际控制人的朱德洪与上海永邦投资有限公司(简

证券 上市公司 纪律处分 信息 2021-05-14


青鸟华光存多项违规 遭上交所公开谴责

青鸟华光存多项违规 遭上交所公

为规范本所自律监管中实施的纪律处分和监管措施,提高监管透明度,有效保护投资者合法权益,上海证券交易所日前起草了《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》(征求意见稿)(以下简称《办法》)。制定《办法》的目的一是整合、规范对各类监管对象采取的惩处措施。《办法》全面整合和规范了上交

证券 纪律处分 时任 世创 2021-05-14


深交所去年开出50份罚单 涉及上市公司45家

深交所去年开出50份罚单 涉及

某种意义上来说,华友钴业(603799,咨询)的增发方案有种“生不逢时”之感。公司在今年5月底因筹划增发而停牌时,A股尚处于最亢奋的阶段,但随后市场突然切换至“急跌模式”。6月26日,华友钴业带着涉及22.4亿元的增发方案复牌。根据当时的公告,公司拟以不低于25.35元/股的价格

证券 公司 家次 纪律处分 2021-05-14


把教育贯穿于纪律处分全过程

把教育贯穿于纪律处分全过程

上交所在日常信息披露监管中,发现青鸟华光在履行信息披露义务等方面存在违规情形,并于2015年12月6日召开纪律处分委员会,形成了纪律处分决定。经查明,青鸟华光未如实披露实际股权控制关系、虚增2012年净利润、虚增2012年营业收入等违规行为。经上交所纪律处分委员会审核通过,根据相

证券 纪律处分 纪律 条例 2021-05-13


上交所将出台纪律处分和监管措施新办法

上交所将出台纪律处分和监管措施

《证券期货投资者适当性管理办法》将于2017年7月1日起正式实施。《办法》的核心要求在于强化对证券、基金、期货经营机构“卖者有责”的要求,让经营机构在获取经营收益的同时,必须承担法律规定的义务,确保权利义务的对等和统一,切实防范片面追求经济利益,向风险承受能力不足的投资者推介高风

证券 措施 办法 纪律处分 2021-05-13


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