深交所:去年纪律处分涉及上市公司45家次200人次

深交所:去年纪律处分涉及上市公

经依法调查,证监会认定原浙江证监局潘荣伟内幕交易“炬华科技”及违法持有、买卖股票。在履行必要程序后,近日,证监会已对其正式下达《行政处罚决定书》,并在此前就给予其开除党籍、开除公职的处分。张晓军是在当天召开的例行新闻发布会上作如是表述的。他强调,证监会对此案高度重视,并已在全系统

证券 纪律处分 自律 制度 2020-11-24


香港证监会2季度对14名持牌人作出纪律处分

香港证监会2季度对14名持牌人

继10年前大修后,已实施17年的证券法迎来第二次大修。近日,证券法修订草案提请全国人大常委会一审。近年来,关于证券从业人员能否直接入市的问题一直是市场关注的热点。此次,草案明确证券从业人员可以买卖股票,但也作出了相应的规范,未来证券从业人员拟可炒股。这意味着什么?为何突然对证券从

证券 证券 香港 纪律处分 2020-11-24


上交所发纪律处分和监管措施办法 监管更加透明

上交所发纪律处分和监管措施办法

披露“光大证券8·16事件”始末,并回应对当日发现交易异常后,上交所未采取临时停市措施和及时发出提示性公告的质疑。8月16日11时05分左右,上证综指突然上涨,中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。自11时05分起至14时19分光大证券发布公告,在此期间股指经历四

证券 纪律处分 措施 对象 2020-11-24


上交所:重大违规案件近两年保持高压态势

上交所:重大违规案件近两年保持

深交所近日发布的《深市投资者结构和行为变化特征》显示,去年市场投资者交易行为总体上出现改善趋势,个人投资者平均持股期限为39.1天,远低于机构投资者的190.3天。2012年度统计结果显示,从投资者结构趋势变化情况看,投资者群体不断扩大。截至2012年底,深市投资者累计开户总数为

证券 纪律处分 态势 个人 2020-11-24


青鸟华光存多项违规 遭上交所公开谴责

青鸟华光存多项违规 遭上交所公

上交所在日常信息披露监管中,发现青鸟华光在履行信息披露义务等方面存在违规情形,并于2015年12月6日召开纪律处分委员会,形成了纪律处分决定。经查明,青鸟华光未如实披露实际股权控制关系、虚增2012年净利润、虚增2012年营业收入等违规行为。经上交所纪律处分委员会审核通过,根据相

证券 纪律处分 时任 世创 2020-11-24


把教育贯穿于纪律处分全过程

把教育贯穿于纪律处分全过程

记者从昨天发布的《深圳证券交易所2012年度自律监管工作报告》中获悉,2012年,深交所根据《纪律处分程序细则》组织召开纪律处分委员会审议会议11次,作出50份纪律处分决定,涉及上市公司45家次以及有关责任人员200人次。被纪律处分的上市公司中,主板公司26家次,中小板公司14家

证券 纪律处分 纪律 条例 2020-11-23


上交所将出台纪律处分和监管措施新办法

上交所将出台纪律处分和监管措施

中国证券业协会前天发布《自律管理措施和纪律处分实施办法》、《自律监察案件办理规则》和《自律监察专业委员会组织规则》。其中,《实施办法》明确,对于造成严重后果或者不良社会影响的重大违规行为的从业人员和会员将可能被停止执业、或取消协会授予的业务资格等。重大违规可被停业三项规则的发布标

证券 措施 办法 纪律处分 2020-11-23


基金业协会对上银基金等6公司执行纪律处分

基金业协会对上银基金等6公司执

查看更多实时行情,点击进入行情中心记者6日获悉,海富通、易方达、嘉实、华夏、博时基金的香港子公司申报的RQFII产品已获香港证监会(SFC)批准,加上此前已获批的RQFII产品包括南方东英资产管理有限公司旗下的南方神州人民币基金、大成国际资产管理有限公司旗下的大成中国人民币固定收

证券 基金 纪律处分 备案 2020-11-23


深交所:及时惩处新型违规行为

深交所:及时惩处新型违规行为

全球最大的上市对冲基金公司ManGroupPlc表示,世界范围的债务泛滥正在提高债券购买者的风险。彭博汇总数据现实,全球各地的企业今年已经发行超过2万亿美元的债券,较去年同期劲增55%,并且创下纪录新高。随着Covid-19疫情对全球经济的严重破坏,政府和州相关机构今年也筹集了1

证券 纪律处分 市场 处分 2020-11-22


上交所发布《纪律处分和监管措施办法》

上交所发布《纪律处分和监管措施

中国证券业协会前天发布《自律管理措施和纪律处分实施办法》、《自律监察案件办理规则》和《自律监察专业委员会组织规则》。其中,《实施办法》明确,对于造成严重后果或者不良社会影响的重大违规行为的从业人员和会员将可能被停止执业、或取消协会授予的业务资格等。重大违规可被停业三项规则的发布标

证券 纪律处分 措施 办法 2020-11-22


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