银监会修订行政处罚办法 强调“问责到人”

银监会修订行政处罚办法 强调“

今天证监会发布2017年稽查执法工作情况通报。通报指出,全年新启动调查478件,新增立案案件312件,其中重大案件90件,同比增长一倍。此外,新增涉外案件157件。全年办结立案案件335件,同比增长43%;其中,31起案件移送公安机关追究刑事责任,公安机关已对其中20件立案侦查。

证券 行政处罚 立案 办法 2021-04-13


中植集团旗下保险经纪公司被罚50万:编制虚假资料

中植集团旗下保险经纪公司被罚5

证监会今日通报,近日对6宗案件作出行政处罚,其中包括1宗重大资产重组中恶意造假并虚假信息披露案、1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案、1宗信息披露违法、短线交易及操纵证券市场案、2宗内幕交易案、1宗证券从业人员违法买卖股票案。针对当前违法违规行为的多发高发态势,证监会将坚持以

证券 保险经纪 资料 行政处罚 2021-04-13


证监会明确证券期货违法行为立案调查条件和调查权限

证监会明确证券期货违法行为立案

浙江证监局近日在杭州召开2014年度辖区证券期货经营机构监管工作会议,鼓励辖区证券期货经营机构开拓创新、提升核心竞争力,强化证券期货业合规建设和风险防控,严格监管执法,保护投资者合法权益。浙江证监局有关负责人表示,今年将围绕服务实体经济,支持鼓励辖区证券期货经营机构创新转型;围绕

证券 办法 证券期货 行政处罚 2021-04-13


证监会去年行政处罚55家机构

证监会去年行政处罚55家机构

光大乌龙指主角杨剑波状告证监会案开庭。今日,据证监会官方微博消息,证监会在今日召开的新闻发布会上表示,证监会是根据事实和法律对杨剑波作出的行政处罚决定,将一如既往地依法严格履行监管职责,严肃查处各种违法违规行为。证监会表示,4月3日,证监会诉讼代理人出庭参加了答辩,在法庭上表达了

证券 被执行人 行政处罚 依法 2021-04-13


证监会对8宗违法减持案作出行政处罚

证监会对8宗违法减持案作出行政

经核查未发现股东钟梓涛与钟安升等5位股东存在任何一致行动的表现形式,同时披露,股东钟安升由于在2月17日持有山水文化5%以后,又于当日卖出该股票,构成短线交易,其所得收益将上缴公司。今年1月29日至2月17日间,钟安升、钟梓涛等自然人连续大举买入山水文化股票,促使该股在9个交易日

证券 案件 股东 行政处罚 2021-04-13


证监会行政处罚去年罚没款7.3亿

证监会行政处罚去年罚没款7.3

前者拟联手创投资本共同设立20亿元环保产业基金,发力水、气和固废处理等领域,后者拟收购股权涉足水处理业务。市场分析人士指出,受《水污染防治行动计划》(“水十条”)出台在即等影响,环保行业市场近期行情大涨。从两家公司此次所加码的业务来看,均属于从传统业务板块的横向延伸。目前环保公司

证券 行政处罚 市场 中国证监会 2021-04-12


去年55家机构受证监会行政处罚

去年55家机构受证监会行政处罚

公募基金年末排名大战已打响,在只剩不到两个月的时间,各家公司纷纷摩拳擦掌,希望取得好名次。而接下来究竟该如何布局二级市场,或许能从三季度规模排名前十位的基金公司布局中寻找到一些蛛丝马迹。从具体数据上来看,三季度规模排名前十的基金公司依次为天弘基金、工银瑞信基金、华夏基金、易方达基

证券 基金 行政处罚 有限公司 2021-04-12


合生元因垄断价格被发改委罚1.629亿元

合生元因垄断价格被发改委罚1.

证监会就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见。《处罚办法》共三十九条,主要内容包括:明确立案调查条件和调查权限。《处罚办法》规定证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章,符合相关条件的,经批准后应当立案调查。明确行刑衔接程序。结合执法实际,明确“直接刑事移送

证券 合生元 行政处罚 广州 2021-04-12


熊锦秋:证券市场禁入制度不能留下弹性空间

熊锦秋:证券市场禁入制度不能留

日本央行取消了国债购买限制并加大了公司债购买力度,在新冠病毒疫情重创世界经济之际,加入了全球各地央行空前扩大货币刺激的行列。日本央行先前关于国债的指引是每年增持约80万亿日元(7,430亿美元)。在政府拟通过发行新债为创纪录的刺激措施提供资金之际,取消指引将消除央行购债时可能遇到

证券 证券市场 措施 行政处罚 2021-04-11


证监会:对杨剑波的行政处罚是依据事实和法律

证监会:对杨剑波的行政处罚是依

光大乌龙指主角杨剑波状告证监会案开庭。今日,据证监会官方微博消息,证监会在今日召开的新闻发布会上表示,证监会是根据事实和法律对杨剑波作出的行政处罚决定,将一如既往地依法严格履行监管职责,严肃查处各种违法违规行为。证监会表示,4月3日,证监会诉讼代理人出庭参加了答辩,在法庭上表达了

证券 依法 杨剑波 行政处罚 2021-04-11


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