39人利用20家机构未公开信息非法交易被移送公安机关


 发布时间:2020-10-18 15:40:55

今年以来重点查处上市公司资本运作乱象、财务信息披露违规行为、大股东及董监高违规减持股票行为、上市公司不当停牌行为等违法违规行为,并首次将公司重大业务操作差错纳入问责范围。这是上交所就2017年上半年上市公司信披违规纪律处分工作答记者问时做上述表述的。上交所表示,今年以来,在“三个监管”(依法监管、从严监管、全面监管)深入推进的格局下,上交所更加注重发挥惩戒手段在消除风险隐患、纠正违规苗头、震慑不当行为、净化市场生态中的作用,保持对各类违规行为的高压态势,加大对新型违规行为的惩戒力度,从严处理危及市场稳定的恶性违规案件,纪律处分的针对性和专业性,都有了不同程度的提升。从处理情况看,惩处力度不断增加。据上交所介绍,截至7月31日,共作出公开谴责决定11份、通报批评决定19份、监管关注决定33份,涉及上市公司33家。

在责任人方面,共处理79名董监高、15家股东以及2名财务顾问项目主办人,合计96人次。其中,公开谴责的数量较去年同期增加50%。此外,尚有近20件案件已启动纪律处分程序,将在处理后及时向市场公布。从市场效果看,从严惩戒各类信息披露违规乱象取得了阶段性成效。上交所指出,ST慧球、厦华电子、中毅达等投资者反响强烈、市场危害较大的违规行为得到及时处理,“蒙面举牌”、利用信息披露进行市值管理等新型违规行为得到明显抑制,大股东及董监高减持股份等直接关系到中小投资者切身利益的行为得到严格规范,投资者信心有所增强,市场生态正在发生积极变化。(完)。

兴业证券(601377,收盘价9.58元)3.17亿股首发前原始股即将解禁。而《每日经济新闻》记者注意到,国庆刚过,在大宗交易平台上,兴业证券连续三日被大幅折价甩卖。史上55次大宗交易仅4次溢价 兴业证券国庆后的三笔大宗交易分别发生在10月8日、9日和10日。10月8日,兴业证券以8.85元/股发生大宗交易195万股,成交金额1725.75万元。较当天兴业证券二级市场收盘价9.92元/股,折价10.79%;10月9日,兴业证券再次发生140万股大宗交易,成交价8.93元/股,折价率9.80%;10月10日,兴业证券又被抛售了40万股,折价率为6.99%。三笔交易的买方均为安信证券厦门湖里大道营业部,卖方均为兴业证券厦门湖滨南路营业部。尽管兴业证券这一次解禁的3.17亿股限售股由公司控股股东福建省财政厅持有,而福建省财政厅几乎没有卖出公司股份的可能,但连续三天的大宗交易折价甩卖仍引起市场担忧。昨日,兴业证券破位下跌3.23%,跌破了号称“股价生命线”的60日均线。《每日经济新闻》记者注意到,自从2011年11月14日开始,兴业证券一直是大宗交易市场的常客。

近两年来,公司股票一共发生了55笔大宗交易,且多发生在限售股解禁前后——自2010年10月13日上市以来,公司共出现了9次限售股解禁,其中有8次性质和本次一样,均为发行前股份限售流通。而在上述55笔大宗交易中,只有今年7月9日、9月9日、9月10日、9月18日四次为溢价成交,溢价率在5.24%~10.82%之间,并且买入方全部为华福证券福州鼓屏路营业部,卖出方全部为华福证券总部。不过,就是今年9月的那几次溢价成交,也让大宗交易的买方尝到了苦头——除了9月9日那一次10.64元/股的成交价可能有在二级市场上解套的机会外,9月10日、18日,11.12元/股和11.07元/股的成交价都让买方大幅被套。因为从9月12日触及阶段高点10.73元/股之后,兴业证券已下跌7.88%,9月10日和18日的大宗交易买方均被套10%以上。另外,兴业证券历史上还发生了4笔平价大宗交易,时间发生在今年3月~4月之间。其余46笔则全部为折价。而折价大宗交易后,经常伴随着公司股价的暴跌。如今年5月31日,兴业证券以7.32%的折价率发生了两笔大宗交易。

6月13日,公司891.8万股限售股上市,而5月31日~6月25日,兴业证券股价大跌近25%。目前虽有所反弹,但今年以来,兴业证券股价仍然下跌了21.22%。券商给予增持评级 那么这一次的限售股解禁,公司股价是否会重蹈暴跌覆辙呢? 令人惊讶的是,在“金改”春风遍吹、券商上半年业绩向好的背景下,昨日19只券商股中只有5只上涨,涨幅最大的是正在停牌的方正证券 (601901,前收盘价5.91元)——它正策划收购民族证券;有14只出现下跌,跌幅最大的是 “8·16”事件主角光大证券(601788,收盘价9.38元),今年以来跌幅达到33%。另外,广发证券(000776,收盘价11.74元)、国金证券(600109,收盘价12.78元)年内跌幅均超过20%。分析人士认为,券商股出现普遍下跌的原因之一是券商无止境的圈钱胃口,理由均是为发展创新业务充实资本金。如兴业证券今年就以9.88元/股的价格定增4亿股,而国金在3月实施定增后,目前正在酝酿发行可转债。不过,或正因不断下跌,使得一些分析师们开始看好券商股。在近期一份研报中,国泰君安对兴业证券给予“增持”评级,并给予12.69元/股的目标价,相比昨日收盘价,尚有32.46%的上涨空间。

国泰君安阐述了对兴业证券看好的原因:一方面,定增完成后,公司未来可通过短融和公司债等方式保证创新业务的资金发展需求,今年晋升AA级券商则将打开公司创新业务的空间;另一方面,公司大股东为福建省财政厅,公司已经成为福建海峡区域产权交易中心大股东,并且与台湾地区券商的项目合作机会较多。“预期随着新三板扩容到全国,公司在福建区域场外市场发展潜力巨大。”。

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