内地再出狠招打击内幕交易 责任人员须自证清白


 发布时间:2020-10-19 01:53:46

证监会网站公布了并购重组委2020年第11次会议审核结果公告,上海矩子科技股份有限公司(简称“矩子科技”,300802.SZ)发行股份购买资产获有条件通过。证监会给出的审核意见为:请申请人结合行业发展趋势、标的资产核心技术、市场竞争力,以及2019年、2020年第一季度业绩实现和在手订单情况,进一步披露盈利预测的合理性和可实现性。请独立财务顾问和评估师核查并发表明确意见。今日,矩子科技股价大跌,截至午间收盘报41.05元,跌幅6.70%。此前3月3日,矩子科技发布的《发行股份及支付现金购买资产报告书(草案)(修订稿)》显示,公司拟向崔岺、张寒以发行股份及支付现金的方式购买其持有的苏州矩度电子科技有限公司(简称“苏州矩度”)25.00%的股权。本次交易前,矩子科技通过全资子公司苏州矩子智能科技有限公司(简称“苏州矩子”)间接持有苏州矩度75.00%的股权,本次交易完成后矩子科技将合计持有苏州矩度100.00%的股权。根据中和资产评估出具的(中和评报字(2019)第BJV2071号)《资产评估报告》:苏州矩度在评估基准日(2019年9月30日)100.00%股权的评估价值为4.00亿元,增值率为223.65%。

经交易各方协商,本次交易标的资产为苏州矩度25.00%股权,对应交易价格为1.00亿元,其中,交易价格的80.00%以发行股份方式支付,股份发行价格为52.39元/股,不低于定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价的90%,共计发行152.70万股;交易价格的20.00%以现金方式支付。本次交易中,矩子科技分别支付崔岺、张寒5000万元,其中发行股份支付对价4000万元,现金支付对价1000万元。本次交易不构成关联交易,不构成重大资产重组,也不构成重组上市。报告书显示,2017年至2019年1-9月,苏州矩度的主营业务收入分别为2.16亿元、2.81亿元、1.71亿元。本次交易未设置业绩承诺。柜子科技表示,本次交易不设置业绩承诺有助于上市公司及交易对方未来站在上市公司集团层面,统筹考虑苏州矩度生产、经营与研发,更有利于保护上市公司及投资者利益。作为本次交易的独立财务顾问,在独立财务顾问报告中表示,本次交易前,标的公司为上市公司控股子公司,此次交易目的为收购控股子公司少数股权,有助于增强上市公司对子公司的控制力,便于上市公司进一步在业务、人员、技术、市场等诸多方面进行资源整合,持续提升子公司的管理和运营效率。

苏州矩度本身盈利能力较强,其营业收入、净利润在上市公司营业收入、净利润中的占比较高。本次交易的顺利完成,有助于进一步增强上市公司盈利能力和整体竞争力。值得注意的是,2月18日,矩子科技收到深交所下发的重组问询函,深交所曾对标的公司收入持续增长的合理性和收入预测的可实现性提出质疑。深交所指出,标的公司2019年度智能设备收入预计为8589.72万元,同比减少27.63%,控制线缆组件收入预计为1.65亿元,与2018年基本持平,但预计未来五年内智能设备收入将持续大幅增长,控制线缆组件收入也将持续增长。请你公司补充披露在手订单情况,包括但不限于客户名称、订单金额、提供产品或服务的内容、预计实现收入的时间及金额,并结合行业发展情况、客户稳定性和新客户开拓情况、市场竞争状况和市场占有率等,分析说明预计智能设备收入持续大幅增长、控制线缆组件收入持续增长的合理性和收入预测的可实现性。

■朱宝琛 利用掌握的未公开信息悄悄建仓,提前埋伏,总能低价买入高价卖出,获取高额利润,这就是“老鼠仓”交易。从刚刚过去的2014年来看,一系列“老鼠仓”现象接连浮出水面,最赚钱“老鼠仓”、活雷锋式“老鼠仓”、非典型“老鼠仓”、“老鼠仓窝案”轮番上演。令人感到震惊的是,这些“硕鼠”大多来自知名金融机构,有的甚至还是业界明星。但是,不管是谁,只要违法违规了,就必须接受相应的处罚。金融机构从业人员利用未公开信息交易行为,严重扰乱金融管理秩序,损害公众投资者利益,破坏资本市场诚信基础,是《证券法》、《基金法》和《刑法》明确禁止、规制的违法犯罪行为,是证监会及相关执法部门历年来严厉打击、关注的重点。

但是,为何“老鼠仓”行为屡禁不止?难道这些金融机构人员不知道“老鼠仓”带来的严重后果吗?笔者认为,一个重要的原因就是这些从业人员在金钱、利益面前迷失了自我。这一点从证监会新闻发言人张晓军在证监会2014年的最后一场发布会上的通报中可见一斑:2014年以来,利用未公开信息交易案件出现一些新变化、新特征,其中一项就是部分涉案金额、非法获利特别巨大。在近期已查办的案件中,涉案交易金额累计10亿元以上的有7件,非法获利金额在1000万元以上的有13件。破坏市场的公平、公正,损害投资者的信心,以达到为自己谋私利的目的,这样的行为必然会受到监管层的严厉打击。

以前是这样,现在也是这样,未来还会是这样。同时,我们看到,监管层对这些违法违规行为的打击越来越严厉,手段也越来越先进。从近年来查处利用未公开信息交易案件的执法实践来看,证监会构建的以市场监控系统、举报分析系统、舆情监测系统的线索筛查为基础,以自律监管机构、日常监管部门和其他执法单位的线索移交为补充的“六位一体”的线索渠道体系,与公安机关针对打击利用未公开信息交易行为探索建立的行政与刑事“同步研究、联合调查”新模式,已经取得初步成效。理清投资管理人员和“老鼠仓”账户之间的关系,是一件比较繁琐和长期的过程。

这就不得不提到“大数据”在案件查办过程中所起的作用。而从证监会最新通报的案件来看,“大数据”也确实发挥了重要作用。据了解,2013年中国证监会已经建立了大数据分析中心,同时交易所也同步建立了实时监测中心,所有上市公司的股票交易信息都会被实时监测,如果达到某个设定值就会触发专门软件的预警,随后监控人员就会针对这些报警做出具体分析,经过初步分析如果怀疑某个基金账户有“老鼠仓”的嫌疑,稽查人员就会通过专门的信息分析系统对交易信息进行运算筛选。这是打击“老鼠仓”行为的升级,为“ 捕鼠”提供了一个非常好的手段。

同时,也再一次警告那些心存侥幸的人:要想人不知,除非己莫为。因为在“捕鼠”行动不断升级的今天,任何一点违法行为都难逃监管人员的“法眼”。

内幕 交易 当事人

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