沪港通不新增投资者成本 保障两地平等知情权


 发布时间:2021-02-23 01:59:53

445.12万,其中,自然人投资者数量为11,413.47万,非自然人投资者数量为31.64万;期末持仓投资者数量为5,032.40万;报告期间参与交易的投资者数量为1,573.84万。分A、B股账户来看,已开立A股账户的自然人投资者数量为11,345.36万,已开立B股账户的自然人投资者数量为238.42万;报告期末持有A股的投资者数量为4,932.65万,持有B股的投资者数量为104.23万;报告期间交易A股的投资者数量为1,528.98万,交易B股的投资者数量为8.66万。(刘国锋)。

纳川股份(300198)昨晚发布公告称,公司昨天接到中国证券监督管理委员会福建监管局下发的《中国证券监督管理委员会调查通知书》。因涉嫌信息披露违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会福建监管局决定对本公司进行立案调查。公司表示,在立案调查期间,公司及有关人员将积极配合中国证券监督管理委员会福建监管局的调查工作,并严格履行信息披露义务。目前公司生产经营状况正常。(记者 连建明)。

多位业内人士22日在资产证券化创新与发展论坛暨《中国资产证券化市场白皮书(2015)》(以下称《白皮书》)发布会上表示,按照市场化理念进一步推动资产证券化的创新发展已成为监管层和业界共识,信息披露机制等控风险措施也将进一步完善,资产证券化业务有望迎来发展的“黄金十年”。根据中债资信的统计数据,2015年一季度发行规模接近507.88亿元。发行规模有望扩大 《白皮书》预计,2015年有四类机构可能成为信贷资产支持证券增长的主要动力。

一是融资渠道受限的金融机构,如汽车金融公司、金融租赁公司、消费金融公司等,资产证券化有助于这些机构盘活资产,提高流动性,借助资本市场增加融资来源。二是有资本补充需求的机构,希望通过资产证券化转移风险资产。三是有调整资产结构动力的机构,如一部分商业银行希望将资产收益相对较低、期限较长的住房贷款转移出去。最后,就是一部分把证券化业务当作创新业务进行尝试的机构,如新进入的发起机构。而从企业资产证券化市场来看,券商前期积累的很多项目也会在2015年开始逐渐释放,新参与进来的基金公司也在大力拓展业务,从而带来企业资产证券化市场的大发展。

中债资信相关人士表示,随着企业债券市场违约事件的常态化,以及非标资产投资受限的影响,更多的投资者会来关注信贷资产证券化市场,信贷资产证券化市场的投资人也会多元化,而交易所市场和银行间市场的互通,也可能拓宽信贷资产支持证券的投资者群体。总体来看,保险、基金等非银行机构的投资占比会持续攀升。信披机制亟待完善 有知情人士透露,此前监管部门对资产证券化进行广泛调研,各方对于资产证券化产品的信息披露问题高度关注。“因为最终承担风险的投资人需要根据所披露的信息决定是否投资,否则就可能存在刚性兑付的问题。

” 《白皮书》认为,备案制实施后,银监会不再针对证券化产品发行进行逐笔审批,加强信息披露机制将成为风险控制的主要手段之一。通过真实完备的信息披露,避免出现信息不对称对投资者产生误导,同时强化参与机构自律尽职的能力,加强投资者的风险识别能力。此外,提升对发起机构的尽职能力的要求也是控风险的重要政策。从证监会监管的企业资产证券化产品来看,证监会在取消事前监管审批的同时,也在信息披露、尽职调查等配套措施方面强化了要求,以降低证券化产品的风险,加强投资者保护。

从银监会和央行监管的信贷资产证券化来看,在出台备案制《通知》的同时,在备案登记时还要求了一些新的信息披露内容,如是否含有平台贷款、是否包含其他业务创新等,对信息披露提出了更高的要求。预计类似配套政策也会逐步出台。

■朱宝琛 利用掌握的未公开信息悄悄建仓,提前埋伏,总能低价买入高价卖出,获取高额利润,这就是“老鼠仓”交易。从刚刚过去的2014年来看,一系列“老鼠仓”现象接连浮出水面,最赚钱“老鼠仓”、活雷锋式“老鼠仓”、非典型“老鼠仓”、“老鼠仓窝案”轮番上演。令人感到震惊的是,这些“硕鼠”大多来自知名金融机构,有的甚至还是业界明星。但是,不管是谁,只要违法违规了,就必须接受相应的处罚。金融机构从业人员利用未公开信息交易行为,严重扰乱金融管理秩序,损害公众投资者利益,破坏资本市场诚信基础,是《证券法》、《基金法》和《刑法》明确禁止、规制的违法犯罪行为,是证监会及相关执法部门历年来严厉打击、关注的重点。但是,为何“老鼠仓”行为屡禁不止?难道这些金融机构人员不知道“老鼠仓”带来的严重后果吗?笔者认为,一个重要的原因就是这些从业人员在金钱、利益面前迷失了自我。

这一点从证监会新闻发言人张晓军在证监会2014年的最后一场发布会上的通报中可见一斑:2014年以来,利用未公开信息交易案件出现一些新变化、新特征,其中一项就是部分涉案金额、非法获利特别巨大。在近期已查办的案件中,涉案交易金额累计10亿元以上的有7件,非法获利金额在1000万元以上的有13件。破坏市场的公平、公正,损害投资者的信心,以达到为自己谋私利的目的,这样的行为必然会受到监管层的严厉打击。以前是这样,现在也是这样,未来还会是这样。同时,我们看到,监管层对这些违法违规行为的打击越来越严厉,手段也越来越先进。从近年来查处利用未公开信息交易案件的执法实践来看,证监会构建的以市场监控系统、举报分析系统、舆情监测系统的线索筛查为基础,以自律监管机构、日常监管部门和其他执法单位的线索移交为补充的“六位一体”的线索渠道体系,与公安机关针对打击利用未公开信息交易行为探索建立的行政与刑事“同步研究、联合调查”新模式,已经取得初步成效。

理清投资管理人员和“老鼠仓”账户之间的关系,是一件比较繁琐和长期的过程。这就不得不提到“大数据”在案件查办过程中所起的作用。而从证监会最新通报的案件来看,“大数据”也确实发挥了重要作用。据了解,2013年中国证监会已经建立了大数据分析中心,同时交易所也同步建立了实时监测中心,所有上市公司的股票交易信息都会被实时监测,如果达到某个设定值就会触发专门软件的预警,随后监控人员就会针对这些报警做出具体分析,经过初步分析如果怀疑某个基金账户有“老鼠仓”的嫌疑,稽查人员就会通过专门的信息分析系统对交易信息进行运算筛选。这是打击“老鼠仓”行为的升级,为“ 捕鼠”提供了一个非常好的手段。同时,也再一次警告那些心存侥幸的人:要想人不知,除非己莫为。因为在“捕鼠”行动不断升级的今天,任何一点违法行为都难逃监管人员的“法眼”。

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